范围

检测项

三级要求

二级要求

安

全

物

理

环

境

机房出入口访问控制措施

机房需有电子门禁和记录进出人员

机房需有 电子门禁和记录进出人员

机房防盗措施

应配防盗报警系统或视频监控

不要求

机房防火措施

应配自动消防系统或视频监控+灭火器

应配自动消防系统或视频监控+灭火器

机房短期备用电力供应措施

应配UPS或柴油发电机

应配UPS或柴油发电机

云计算基础设施物理位置不当

所有机房设备应在中国境内

所有机房设备应在中国境内

安

全

通

信

网

络

网络设备业务处理能力不足

设备、带宽处理能力不高于80%，且核心网络（路由器、防火墙）满足高可用

不 要 求

网络区域划分不当

生产和办公网络应该区域隔离

生产和办公网络应该区域隔离

网络边界访问控制设备不可控

服务器/数据库/设备应配置访问策略

服务器/数据库/设备应配置访问策略

重要网络区域边界访问控制措施缺失

网络区域划分，如ACL

网络区域划分，如ACL

关键线路和设备冗余措施缺失

线路/交换机需双机热备

云计算平台等级低于承载业务系统等级

云平台等保不低于业务系统等保

云平台等保不低于业务系统等保

重要数据传输完整性保护措施缺失

校验或密码保障数据传输完整

不 要 求

重要数据明文传输

数据加密传输

安

全

区

域

边

界

无线网络管控措施缺失

例办公人员接入无线网络时需要使用802.x认证，Office和gest网络隔离

不 要 求

重要网络区域边界访问控制配置不当

区域之间需配置访问策略，如办公网任意终端可访问服务器

区域之间需配置访问策略，如办公网任意终端可访问服务器

外部网络攻击防御措施缺失

需部署IPS、WAF、态势感知或者DDOS防御

需部署IPS、WAF、态势感知或者DDOS防御

内部网络攻击防御措施缺失

防止内部服务器发起的网络攻击，需部署态势感知、IPS、HIDS

不 要 求

恶意代码防范措施缺失

服务器和网络要部署恶意代码检测清除产品

服务器和网络要部署恶意代码检测清除产品

网络安全审计措施缺失

服务器、网络设备需记录用户行为和安全事件

服务器、网络设备需记录用户行为和安全事件

安

全

计

算

环

境

1

设备/系统存在弱口令或相同口令

设备/主机/数据库不可存在弱口令

设备/主机/数据库不可存在弱口令

设备鉴别信息防窃听措施缺失

设备/主机登录信息需在传输中加密

设备/主机登录信息需在传输中加密

设备未采用多种身份鉴别技术

网络设备/关键主机需实现双因素认证

不 要 求

设备默认口令未更改

需删除默认账户和修改默认口令

需删除默认账户和修改默认口令

设备安全审计措施缺失

对重要用户行为和安全事件进行审计（日志记录）

对重要用户行为和安全事件进行审计（日志记录）

设备审计记录不满足保护要求

关键设备/主机审计日志保留不低于6个月

关键设备/主机审计日志保留不低于6个月

设备开启多余的服务、高危端口

业务使用之外的端口需关闭

业务使用之外的端口需关闭

设备终端限制措施缺失

终端需vpn登录或者使用ip白名单

终端需vpn登录或者使用ip白名单

互联网设备存在已知高危漏洞

需修复设备、服务器的高危漏洞

需修复设备、服务器的高危漏洞

内网设备存在可被利用的高危漏洞

内部设备不能存在提权、远程代码执行漏洞

内部设备不能存在提权、远程代码执行漏洞

恶意代码防范措施缺失

主机和网络需部署恶意代码检测清除产品

主机和网络需部署恶意代码检测清除产品

安

全

计

算

环

境

2

应用系统口令策略缺失

需满足复杂性密码策略

需满足复杂性密码策略

应用系统存在弱口令

不允许出现弱口令

不允许出现弱口令

应用系统口令暴力破解防范机制缺失

需有图形验证码或者访问频率限制功能

需有图形验证码或者访问频率限制功能

应用系统鉴别信息明文传输

登录信息传输过程需加密

登录信息传输过程需加密

应用系统未采用多种身份鉴别技术

需具备口令、密码、生物技术等两种身份鉴别登录（双因素认证）

不 要 求

应用系统默认口令未更改

重命名或删除默认账户，修改默认口令

重命名或删除默认账户，修改默认口令

应用系统访问控制机制存在缺陷

避免未授权、越权访问系统

避免未授权、越权访问系统

应用系统安全审计措施缺失

可审计到每个用户的操作行为

可审计到每个用户的操作行为

应用系统审计记录不满足保护要求

业务操作、安全类日志不低于6个月留存

业务操作、安全类日志不低于6个月留存

应用系统数据有效性检验功能缺失

应使用WEB防火墙防止SQL注入、跨站漏洞

应使用WEB防火墙防止SQL注入、跨站漏洞

应用系统存在可被利用的高危漏洞

不能存在已知高危漏洞

不能存在已知高危漏洞

数

据

安

全

重要数据传输完整性保护措施缺失

应用采用密码或校验技术保证数据通信完整

应用采用密码或校验技术保证数据通信完整

重要数据明文传输

数据加密传输

数据加密传输

重要数据存储保密性保护措施缺失

数据存储时加密

不 要 求

缺少数据备份措施

需定期本地数据备份和恢复

需定期本地数据备份和恢复

缺少异地数据备份措施

需异地实时数据备份

数据处理系统冗余措施缺失

服务器/数据库需满足双机热备

不 要 求

鉴别信息释放措施失效

确保已删除的用户不存在未授权访问数据

确保已删除的用户不存在未授权访问数据

敏感数据释放措施失效

确保敏感数据删除有效，防止数据泄露

不 要 求

违规采集和存储个人信息

禁止在未授权情况下违规采集存储个人信息

禁止在未授权情况下违规采集存储个人信息

违规访问和使用个人信息

禁止未授权访问和非法使用个人信息

禁止未授权访问和非法使用个人信息

云服务客户数据和用户个人信息违规出境

数据需存储中国境内

数据需存储中国境内

安

全

管

理

中

心

运行监控措施缺失

需对设备/链路/服务器/业务进行状态监控

不 要 求

审计记录存储时间不满足要求

审计日志集中存储且不低于6个月

不 要 求

安全事件发现处置措施缺失

确保网络攻击、恶意代码入侵做到自动安全监控报警

不 要 求

安

全

管

理

制

度

和

机

构

管理制度缺失

需建立各类安全管理制度

需建立各类安全管理制度

未建立网络安全领导小组

需成立网络安全小组

不 要 求

安

全

管

理

人

员

未开展安全意识和安全技能培训

需定期开展安全教育和培训

需定期开展安全教育和培训

外部人员接入网络管理措施缺失

外部人员接入受控网络需书面申请

外部人员接入受控网络需书面申请

安

全

建

设

管

理

违规采购和使用网络安全产品

采购安全产品需符合国家规定

不 要 求

外包开发代码审计措施缺失

需做代码安全审查

不 要 求

上线前未开展安全测试

上线前需做渗透测试

不 要 求

安

全

运

维

管

理